一,、實(shí)用新型審查趨嚴(yán)的背景一,、加緊審查實(shí)用新型的背景
1.政策背景
2018年11月5日，首屆中國國際進(jìn)口博覽會(huì),，習(xí)主席主旨演講:(中方將在以下幾個(gè)方面加大力度:中方將保護(hù)外資企業(yè)合法權(quán)益,，堅(jiān)決懲治侵犯外國合法權(quán)益特別是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查質(zhì)量和效率,，引入懲罰性賠償制度,，大幅增加違法成本。11月8日,，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局實(shí)用新型審查司召開“履行審查職責(zé),，促進(jìn)提質(zhì)增效”學(xué)術(shù)研究交流會(huì)。
2018年12月24日,，全國人大常委會(huì)審議了專利法第四次修訂草案,。修改重點(diǎn)是加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，完善侵權(quán)懲罰性賠償制度,，大幅提高侵權(quán)和違法成本,，對(duì)實(shí)用新型專利質(zhì)量提出不經(jīng)實(shí)質(zhì)審查的客觀要求。
2019.3.1,、《專利代理?xiàng)l例》,，促進(jìn)專利代理行業(yè)健康發(fā)展，加強(qiáng)監(jiān)管,，提高專利質(zhì)量和應(yīng)用水平,。
2019.5.1,、《專利代理人管理辦法》,，加強(qiáng)對(duì)專利代理機(jī)構(gòu)和專利代理人的責(zé)任監(jiān)管。
2019.5,，專利代理行業(yè)“藍(lán)天”專項(xiàng)整治行動(dòng),，為期兩年集中整治專利代理行業(yè)違法違規(guī)行為。
2.經(jīng)濟(jì)背景
中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài),。速度——從高速增長(zhǎng)到中高速增長(zhǎng),，結(jié)構(gòu)——經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化升級(jí)，驅(qū)動(dòng)力——從要素驅(qū)動(dòng),、投資驅(qū)動(dòng)到服務(wù)業(yè)發(fā)展,、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)。專利作為一項(xiàng)重要的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，其發(fā)展趨勢(shì)也需要與宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展保持一致,，從高速增長(zhǎng)轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展,。新經(jīng)濟(jì)常態(tài)對(duì)專利申請(qǐng)、審查,、申請(qǐng)和保護(hù)提出了更高的要求,，審查作為專利授權(quán)的總閘門，需要進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整,。
3.定量背景
2009-2018年,，申請(qǐng)數(shù)量為30萬-200萬，授權(quán)數(shù)量為20萬-154萬,。
2019年上半年新增申請(qǐng)101萬件(-1.9%),，授權(quán)74.7萬件(+1.1%)，期限6.2個(gè)月,；授權(quán)率在75%左右,。
自2016年以來，授權(quán)數(shù)量受到控制,。從2016年到2019年,，授權(quán)率從90%逐漸下降到75%。
我國專利申請(qǐng)量連續(xù)多年位居世界第一,，甚至超過了美國,、日本、德國,、韓國等主要國家的專利申請(qǐng)總量,。專利數(shù)量與國家科技實(shí)力嚴(yán)重不匹配。中國的實(shí)用新型占世界總數(shù)的95%以上,，而日本和德國的實(shí)用新型數(shù)量有所減少,。數(shù)量階段任務(wù)已經(jīng)完成，需要通過優(yōu)勝劣汰進(jìn)入質(zhì)量發(fā)展階段,。
4.回顧背景
2016年底,，《專利質(zhì)量提升項(xiàng)目實(shí)施方案》
專利審查提高質(zhì)量，管理好審查端,，避免不當(dāng)授權(quán),，為專利權(quán)提供穩(wěn)定可預(yù)見的權(quán)利。專利審查起到雙向傳導(dǎo)作用,，推動(dòng)科技創(chuàng)新水平向前,，有利于發(fā)現(xiàn)專利市場(chǎng)價(jià)值向后。
國家專利質(zhì)量改進(jìn)和效率提高項(xiàng)目局
壓縮評(píng)審周期(發(fā)明)為核心,，穩(wěn)步提升評(píng)審質(zhì)量為重點(diǎn),，推動(dòng)高質(zhì)量申請(qǐng),、申請(qǐng)、保護(hù),。專利申請(qǐng)數(shù)量和質(zhì)量穩(wěn)步提升,，營造了良好的營商環(huán)境和創(chuàng)新環(huán)境。
申請(qǐng)人數(shù)增加的背后,，是新考官隊(duì)伍的擴(kuò)大,。
2017年起新增新型評(píng)審部、深圳中心,、惠城,、天津中心新型評(píng)審；
100 -800名考官,；
審查員在不同審查領(lǐng)域的分布不均衡,，某些類型案件的周期延長(zhǎng)。
第二,，低質(zhì)量的專利申請(qǐng)
低質(zhì)量專利申請(qǐng)是指那些不是真正的技術(shù)創(chuàng)新或創(chuàng)新程度極低的申請(qǐng),，這些申請(qǐng)通常不以獲得專利保護(hù)為目的。
1.異常申請(qǐng)——關(guān)于規(guī)范專利申請(qǐng)行為的若干規(guī)定(2017年)(局令第75號(hào))
第三條本規(guī)定所稱非正常專利申請(qǐng)是指:
(一)同一單位或者個(gè)人提交多件內(nèi)容明顯相同的專利申請(qǐng),；
(二)同一單位或者個(gè)人提交多項(xiàng)明顯復(fù)制現(xiàn)有技術(shù)或者設(shè)計(jì)的專利申請(qǐng)的,；
(三)同一單位或者個(gè)人提交多件不同材料、成分,、比例,、成分的簡(jiǎn)單替換或者拼湊的專利申請(qǐng)；
(四)同一單位或者個(gè)人提交多項(xiàng)具有實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)或者明顯捏造技術(shù)效果的專利申請(qǐng),；
(五)同一單位或者個(gè)人以計(jì)算機(jī)技術(shù)隨機(jī)生成產(chǎn)品形狀,、圖案或者顏色提交多項(xiàng)專利申請(qǐng)的；
(六)幫助他人提交本條第一項(xiàng)至第五項(xiàng)所述類型的專利申請(qǐng)或者專利代理機(jī)構(gòu)代為提交,。
2018年,，專利申請(qǐng)相關(guān)政策專項(xiàng)監(jiān)督(經(jīng)費(fèi)調(diào)整；嚴(yán)厲打擊異常申請(qǐng)),、聯(lián)合懲戒(異常申請(qǐng)被納入失信主體),、代理監(jiān)督(代理監(jiān)督和代理監(jiān)督)，強(qiáng)化簽名代理人責(zé)任,。
2.低質(zhì)量專利申請(qǐng)的目的
獎(jiǎng)勵(lì)和支持
高科技減稅
項(xiàng)目結(jié)果
畢業(yè)
企業(yè)宣傳
招標(biāo)和投標(biāo)
出于非保護(hù)和創(chuàng)新目的的低質(zhì)量專利申請(qǐng)浪費(fèi)了社會(huì)資源,，不利于經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展,，也有損中國專利的國際形象,。
國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局召開新聞發(fā)布會(huì)，僅公布發(fā)明專利申請(qǐng)授權(quán)情況,，未公布實(shí)用新型專利申請(qǐng)數(shù)量,。
3.低質(zhì)量專利申請(qǐng)的具體體現(xiàn)
同一方案重復(fù)提交(為了補(bǔ)足數(shù)量,，方案被大量拆分)
編制技術(shù)方案
抄襲技術(shù)方案
拼湊技術(shù)方案
人物注水(背景技術(shù)、大規(guī)模復(fù)制,、技術(shù)效果,、技術(shù)問題不匹配)
1.異常申請(qǐng)工作組提供的相關(guān)低質(zhì)量申請(qǐng)線索，以及初審中積累的發(fā)明人,、申請(qǐng)人,、聯(lián)系人(黑名單)的線索。
2.應(yīng)用程序的主題名稱是生活領(lǐng)域中常見項(xiàng)目的名稱,。
3.權(quán)利要求的技術(shù)方案極其簡(jiǎn)單或者保護(hù)范圍過大,，或者是對(duì)現(xiàn)有技術(shù)的簡(jiǎn)單拼湊。
4.說明書中的發(fā)明內(nèi)容,、具體實(shí)例和權(quán)利要求基本相同(三位一體),。
5.說明書中的圖紙結(jié)構(gòu)非常簡(jiǎn)單或不符合圖紙規(guī)范。
6.屬于低質(zhì)量應(yīng)用相對(duì)集中的重點(diǎn)領(lǐng)域,，如IPC分類A(人類生活必需),、B(運(yùn)營、運(yùn)輸),、F(機(jī)械工程)下的一些子類別,。
7.短時(shí)間內(nèi)提交大量批量申請(qǐng)，主題相近或書寫方式簡(jiǎn)單,，如中小學(xué)生批量申請(qǐng),、醫(yī)療器械等。
注:實(shí)用新型考試部新辦發(fā)〔2013〕5號(hào)2013年下半年降低初試合格率工作辦法(試行)
4.審查低質(zhì)量的專利申請(qǐng)
受保護(hù)對(duì)象的審查:
對(duì)于涉及軟件程序的應(yīng)用,，只要能判斷硬件部分是現(xiàn)有技術(shù),，解決的問題都是通過軟件實(shí)現(xiàn)的，不屬于產(chǎn)品外形結(jié)構(gòu)的改進(jìn),，不符合專利法第2.3條的規(guī)定,。功能鑒定模塊。
對(duì)于涉及材料的申請(qǐng),，發(fā)明僅在于材料本身或者純材料的替代,，不是產(chǎn)品形狀和結(jié)構(gòu)的改進(jìn)，不符合專利法第二條第三款的規(guī)定,。
僅涉及表面文字,、符號(hào)、圖案,、色彩的申請(qǐng)(如建筑平面設(shè)計(jì)圖紙),，無論是否解決技術(shù)問題，均視為不屬于產(chǎn)品形狀,、結(jié)構(gòu)的改進(jìn),，不符合專利法第二條第三款的規(guī)定,。
如果技術(shù)方案是已知技術(shù)的簡(jiǎn)單組合，沒有產(chǎn)生新的技術(shù)效果,，或者只是要素關(guān)系的變化,，產(chǎn)生的技術(shù)效果與現(xiàn)有技術(shù)相同或者近似，可以不需要對(duì)比文件為由,，直接認(rèn)定為不符合專利法第二條第三款的規(guī)定,。
加強(qiáng)對(duì)明顯新穎性的審查。要充分利用機(jī)檢推送報(bào)告等線索,，以明顯的新穎性評(píng)價(jià)為主線,，嚴(yán)格審查；對(duì)于疑似低質(zhì)量申請(qǐng)的案件,，必要時(shí)可以主動(dòng)搜索明顯的新穎性,；試著在一個(gè)電話里對(duì)所有的主張做出新穎的評(píng)論，試著在一次審判后拒絕它們,。(不同的主題名稱和技術(shù)方案本質(zhì)上是一樣的,；技術(shù)方案中的技術(shù)領(lǐng)域、技術(shù)問題,、技術(shù)方案,、預(yù)期技術(shù)效果相同；方案的創(chuàng)造性較低,，顯著特點(diǎn)是直接替代常用手段)
充分發(fā)揮專利法第26條第3款的作用,。專利法第二十六條第三款適用范圍廣，方便有效,。對(duì)于框圖應(yīng)用,、模塊應(yīng)用、已知電路簡(jiǎn)單的生活應(yīng)用以及其他規(guī)格未充分公開的低質(zhì)量應(yīng)用,，可以適當(dāng)申請(qǐng)專利法第二十六條第三款的審查,。(記錄的部件,、結(jié)構(gòu)和連接不清楚,；方案拆分為多項(xiàng)專利,，導(dǎo)致多項(xiàng)專利的技術(shù)手段模糊不清)
加強(qiáng)對(duì)債權(quán)保護(hù)范圍的審查,。注重權(quán)利要求的綜合審查,，加強(qiáng)對(duì)限制權(quán)利要求的各種條款的運(yùn)用,，尤其是專利法第26條第4款的運(yùn)用,。應(yīng)該嚴(yán)格檢查那些聲稱功能有限且保護(hù)范圍太廣的應(yīng)用程序,。還應(yīng)當(dāng)注意說明書是否能夠支持歧視,，說明書中的相關(guān)內(nèi)容是否符合專利法第二十六條第三款的規(guī)定,。
加強(qiáng)對(duì)專利法第五條的審查,。對(duì)于涉嫌違反法律、社會(huì)公德或者損害公共利益的低質(zhì)量申請(qǐng)，要嚴(yán)格把握,，尤其是涉及性產(chǎn)品的申請(qǐng),，要嚴(yán)格堅(jiān)持醫(yī)學(xué)目的判斷原則,。
同一發(fā)明A9.1(已經(jīng)隱含地公開了區(qū)別特征,；區(qū)別的特點(diǎn)是通常的技術(shù)手段,，只有專利名稱等,。不同的描述角度,，但實(shí)現(xiàn)技術(shù)效果的相應(yīng)技術(shù)手段是相同的)
A22.4實(shí)用性(具有積極效果,，滿足社會(huì)需求；該技術(shù)方案偏離了現(xiàn)有技術(shù),，不必要的復(fù)雜方案解決了簡(jiǎn)單的問題；需要解決的技術(shù)問題不存在,，脫離社會(huì)需求,，不符合行業(yè)強(qiáng)制性要求)
5.低質(zhì)量專利申請(qǐng)的處理
低質(zhì)量申請(qǐng)的處理要講究高效率,，盡量選擇簡(jiǎn)單易行的處理方式，爭(zhēng)取盡快結(jié)案,，盡量避免復(fù)雜的處理結(jié)果,。
1.如果一個(gè)低質(zhì)量的申請(qǐng)可以通過多個(gè)法律條文處理，則應(yīng)優(yōu)先選擇簡(jiǎn)潔、易被駁回的條文,，如專利法第2.3條,、專利法第5條、專利法第26.3條,、專利法第26.4條等,。對(duì)于明顯涉嫌低質(zhì)量申請(qǐng)的案件，如果所有實(shí)質(zhì)性駁回條款都不適用,，可以積極尋找明顯的新穎性,。
2.簡(jiǎn)化審查通知和駁回決定的書寫。結(jié)合上述各種低質(zhì)量申請(qǐng)的評(píng)審方式,，有針對(duì)性地準(zhǔn)備各種相應(yīng)的評(píng)審?fù)ㄖ０?；在處理低質(zhì)量的申請(qǐng)時(shí),，考官直接套用相應(yīng)的通知模板,，只需填寫少量文字即可簡(jiǎn)單快捷地發(fā)出通知。在多補(bǔ)充駁回決定的撰寫中,，案由部分僅指明駁回所針對(duì)的缺陷的審查過程,，原因部分僅指明最終目標(biāo)文本中仍存在的缺陷,。
3.盡量減少通知的數(shù)量。發(fā)布評(píng)審?fù)ㄖ獣r(shí),，盡量一次全部做好,，對(duì)修改后可能超出范圍、缺少必要技術(shù)特征的問題盡量提前告知,，盡量減少通知數(shù)量,，以便盡快駁回或撤回,。
三.實(shí)用新型的未來措施
1.結(jié)合專利法第四次修改，修改專利法實(shí)施細(xì)則,，增加對(duì)第二十二條第三款(實(shí)用新型具有實(shí)質(zhì)性特征和進(jìn)步)的創(chuàng)造性審查,。
2018年12月，全國人大對(duì)專利法第四次修訂進(jìn)行了第一次審議,，預(yù)計(jì)今年內(nèi)完成,。
規(guī)則44:實(shí)用新型專利申請(qǐng)是否明顯屬于專利法第五條、第二十五條規(guī)定的情形,，是否不符合專利法第十八條,、第十九條、第一條,、第二十條或者本細(xì)則第十六條至第十九條、第二十一條至第二十三條的規(guī)定，是否明顯不符合專利法第二十六條第二款,、第二款、第四款,、第三款,、第四款,、第三十一條的規(guī)定？
更容易拒絕低質(zhì)量的拼湊專利；保持實(shí)用新型審查周期快,、授權(quán)相對(duì)容易的特點(diǎn)。關(guān)于無效宣告程序中實(shí)用新型專利審查的一些規(guī)定(對(duì)于實(shí)用新型專利，一般可以引用一兩項(xiàng)現(xiàn)有技術(shù)評(píng)價(jià)其創(chuàng)造性,，對(duì)于現(xiàn)有技術(shù)“簡(jiǎn)單疊加”形成的實(shí)用新型專利，可以根據(jù)情況引用多項(xiàng)現(xiàn)有技術(shù)評(píng)價(jià)其創(chuàng)造性)
2.啟動(dòng)一個(gè)新系統(tǒng)來打擊低質(zhì)量的應(yīng)用程序,。
形成智能審查、同類專利機(jī)查推,、國內(nèi)外專利圖檢索等功能,。附圖中類似的專利集中在,。
3.同日專利申請(qǐng)政策調(diào)整
當(dāng)天申請(qǐng)?zhí)?，客觀上增加了專利申請(qǐng)數(shù)量,；計(jì)劃、試驗(yàn)
兩次,，消耗了考試資源,。
當(dāng)天申請(qǐng)新的型號(hào)授權(quán)后,，四年后該發(fā)明將進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查,，或者在實(shí)用新型授權(quán)后增加一段猶豫期，以決定是否需要將型號(hào)改為發(fā)明,。
4.審查措施
評(píng)審指導(dǎo)、典型指導(dǎo)案例,、內(nèi)部質(zhì)量檢查報(bào)告
實(shí)用優(yōu)勢(shì):授權(quán)快,，侵權(quán)判定相對(duì)容易,，維權(quán)更容易，創(chuàng)作要求低,，容易提高穩(wěn)定性,，適應(yīng)當(dāng)前國情，這一制度將在未來很長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)繼續(xù)保留,。
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